盐源县人民政府办公室 关于印发《盐源县金融突发事件应急预案 及工作规则》的通知


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                  盐府办函〔202050

                   

                  盐源县人民政府办公室

                  关于印发《盐源县金融突发事件应急预案

                  及工作规则》的通知

                   

                  各乡镇人民政府、县级各部门,驻县各金融机构:

                  为有效防控金融风险,快速处理金融突发事件,维护人民群众金融财产安全,经县政府同意,现将《盐源县金融突发事件应急预案及工作规则》印发你们,请结合实际抓好落实。

                                          

                   

                                            盐源县人民政府办公室

                  202069

                   

                   


                  盐源县金融突发事件应急预案及工作规则

                   

                  一、总则

                  (一)编制目的。

                  为迅速有效处置我县金融突发事件,最大程度预防金融突发事件发生,减少金融突发事件对我县经济、社会造成的危害和损失,维护我县金融和社会稳定,保障我县经济安全平稳。

                  本预案所称金融突发事件指各类金融机构或金融组织,包括银行机构、保险公司、证券公司、小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、典当行、互联网金融公司等突然发生的、无法预期或难以预期的、严重影响或可能严重影响我县金融稳定、需要立即处置的金融事件。

                  (二)编制依据。

                  依据《中华人民共和国突发事件应对法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保险法》《期货交易管理暂行条例》《中华人民共和国外汇管理条例》《国家金融突发事件应急预案》和《四川省金融突发事件应急预案》制定本预案。

                  (三)适用范围。

                  1.国内发生重大事件引发危及本县区域内金融稳定的、或者本县有较多人员参与的金融突发事件。

                    2.因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发的、危及金融安全与稳定的突发事件。

                  3.因被冲击、被盗、被抢、被袭击等引发的金融突发事件。

                    4.因高级管理人员集体辞职、失踪、发生重大意外事件或者高级管理人员、业务人员携巨款潜逃,发生特大金融诈骗案件等金融犯罪案件而引发的金融突发事件。

                  5.因本县区域内一家金融机构出现大规模挤提、挤兑或退保而引发该金融机构所属系统或金融系统挤提、挤兑情况的金融突发事件。

                    6.因大规模非法集资、非法设立金融机构、非法开办金融业务以及金融机构违法违规经营等引起的其他严重危害我县宏观金融稳定的金融突发事件。

                    7.发生其它影响金融稳定运行的突发事件。

                  (四)工作原则。

                  1.统一领导,分级负责。盐源县金融突发事件应急处置工作由县政府统一领导,县级相关部门和各乡镇按照本预案的要求,具体负责本系统、本行政区域突发性金融风险的防范和处置工作。

                     2.各司其职,团结协作。相关部门要按照职责分工,积极筹划落实各项防范化解风险的措施,相互协调配合,共同做好金融突发事件的处置工作。

                    3.及时预警,及早处置。对突发性金融风险要做到早预防、一经发现立即向县政府金融办报告,并采取果断措施,及时控制和化解,防止风险扩散和蔓延,尽可能将危害和损失降到最低。

                    4.依法处置,稳妥缜密。把一切金融风险处置工作纳入规范化和法制化轨道,坚持依法有序处置、积极稳妥缜密的原则,力争避免对社会造成严重的负面影响。

                     5.信息共享,加强保密。有关部门和金融风险事发单位对掌握的报表、资料及分析、评估、预测、预警等信息,要及时畅通传递和共享,并严格遵守保密工作纪律。

                    6.正面引导,维护稳定。在处置金融风险过程中,有关部门要在县委、县政府的领导下,加强与新闻媒体沟通,主动发声,正面引导舆情,维护社会稳定。

                    二、组织指挥体系与职责

                  鉴于金融行业垂直管理、分业监管的特殊性,金融突发事件的应急处置按《中华人民共和国突发事件应对法》《国家金融突发事件应急预案》《四川省金融突发事件应急预案》规定,以行业主管、监管部门为主,地方政府配合协调。县政府根据工作需要,成立盐源县金融突发事件应急处置工作领导小组及其办公室,配合开展相关工作。

                  (一)盐源县金融突发事件应急处置工作领导领导小组。盐源县金融突发事件应急处置工作领导小组(以下简称“领导小组”)由分管金融工作副县长任组长,分管政府办金融工作副县长任副组长,成员单位由县政府办、县法院、县检察院、县委宣传部、县公安局、县信访局、县财政局、县市场监管局、县司法局、县商务和外事局、县农业银行、县邮储银行、县农商银行、县商业银行、中华财险盐源支公司、中国人寿盐源支公司组成。领导小组办公室设在县政府办,具体承担日常事务。

                    (二)领导小组职责。

                  1.根据党中央、国务院和省委、省政府和州委、州政府部署要求,在县委、县政府的统一领导和指挥下,负责县域内金融突发事件应急处置和维护社会稳定工作,防止因金融突发事件引发社会不稳定事件。

                    2.决定启动或终止本预案。

                  3.统一领导、组织、指挥、协调金融突发事件的应急处置工作,并按规定向上级政府和有关部门报告事件动态及处置情况。

                  4.明确领导小组成员单位在应急处置工作中的具体职责。

                  5.发生特大或重大金融突发事件时,积极协助、配合上级政府和有关部门,按规定与事件涉及的其他地方政府具体协商制定处置方案,依法开展处置工作。

                  6.指挥、协调相关单位制定应急措施、实施应急措施,分析、研究金融突发事件有关信息。

                  7.应急处置结束后,对有关单位和人员进行追责问责。

                  (三)各成员单位职责。各成员单位和事发单位应按照各自职责,做好金融风险的日常监测、预警和防范工作。发生金融突发事件时,及时启动本单位相应应急预案,主动与领导小组办公室和金融监管部门联系,及时报告、反馈有关情况,积极主动参与处置工作。

                  1.县政府办:做好领导小组办公室各项工作;提出是否启动本预案的建议。督促、指导我县金融机构落实预案;加强对我县金融机构金融风险的跟踪、监测和分析;发现重大风险情况,及时督促、指导有关银行业、保险业等金融机构积极处置化解;配合省州上级金融监管部门做好涉及我县应急突发事件的处置工作。

                  2.县委宣传部:负责协同领导小组及其办公室做好金融突发事件新闻宣传工作。对新闻媒体采访突发事件的新闻发布,按有关规定进行管理、协调和指导。把握宣传口径,坚持正确舆论导向,充分发挥广播电视、新闻网站、微信等新闻媒体正面引导作用,掌握新闻舆论的主动权,营造良好的舆论氛围。加强对互联网的监控管理和引导。

                  3.县公安局:根据职责制定金融突发事件应急处理分预案,依法维持现场治安秩序。对影响金融稳定的重大问题和重要情况及时通报领导小组办公室。配合领导小组办公室对影响金融稳定的突出问题以及对金融稳定可能有重大影响的问题,开展调查研究,提出对策。指导规范群体性事件处置。给予金融突发事件当事单位对相关证据的收集提供技术支持,协助金融突发事件当事单位维持运行秩序。配合、指导金融突发事件当事单位加强重点场所安全保卫工作,保证处置工作顺利开展。根据事件特点、性质,依法采取防范控制措施,对涉嫌违法犯罪的依法严厉查处。

                  4.县法检两院:对金融突发事件当事单位、单位负责人、金融突发事件当事人涉嫌违法犯罪的,根据县公安局侦查结果,由县检察院提起诉讼后,县法院依法审判。

                  5.县司法局:为政府和领导小组处置金融突发事件提供法律意见,当金融突发事件发生后立即按规定为受害人提供法律咨询和法律援助服务。

                  6.县信访局:负责对信访人员进行疏导并做好《信访条例》的宣传及信访接待工作,依照《国家信访局关于进一步规范信访事项受理办理程序引导来访人依法逐级走访的办法》规定,对上访群体做好接待,案件转送、交办工作,并及时通知相关金融责任单位及其主管部门到位。根据领导小组的统一口径做好解释、说服工作。及时向领导小组报告相关接访情况,积极协助相关部门做好信访人员思想工作。

                    7.县财政局:积极配合领导小组及其他成员单位做好金融突发事件的应急处置工作,向县政府和领导小组提供是否需财政救助意见建议;经县政府批准后及时划拨相关财政救助资金;防止经济金融运行出现不稳定因素。

                    8.县市场监督管理局:对未经工商注册登记,即以投资担保类公司名义进行无照经营行为,会同有关行业主管部门依法查处,并向领导小组办公室报告。落实监督管理责任,依法组织监督市场竞争行为、垄断线索核查、查处不正当竞争、贩私、传销等经济违法行为。

                  9.其他部门职责:其他相关部门根据本单位的职责规定配合开展金融突发事件处置工作。

                  (四)当事单位(金融突发事件单位)。金融突发事件发生时,成立本单位金融突发事件处置工作小组,根据突发事件的不同等级启动本单位应急处置预案,维持好营业场所秩序,及时向行业监管部门、领导小组办公室和其他相关部门报告事件动态,依法、迅速、有序地开展处置工作。做好取证工作,保存有关照片和资料。做好金融数据备份,确保突发事件期间或风险处置后的正常经营。总结经验教训并制定整改措施,按规定对相关责任人作出处理。

                  三、预防预警

                  (一)预防预警机制。领导小组各成员单位要依照职责分工,建立本系统重大问题、敏感问题的定性、定量预警监测指标体系,加强跟踪、监测、分析,做好各类通报信息的汇总和分析,研判县域内金融稳定形势和风险隐患,及时向县委、县政府及领导小组通报重大事件情况,视情况向社会发布金融风险提示信息。领导小组各成员单位要加强信息沟通,密切配合,形成处置合力,充分发挥金融稳定工作协调机制等制度平台作用,及时通报影响我县辖区内金融稳定的主要风险因素,实现信息共享。

                  (二)预防预警行动。

                  1.领导小组各成员单位应将职责范围内可能发生的金融突发事件及时向领导小组办公室提出预警报告,领导小组办公室接到预警报告后,会同有关成员部门迅速评估、分析风险的严重性及可能导致的后果,决定是否建议领导小组发出预警警报。

                  2.预警警报发出后,领导小组各成员单位要保持通信联络畅通,密切关注事态发展趋势,及时向领导小组通报最新动态。相关部门和当事单位做好重点部位、重点环节的防范工作。经工作证明不可能发生金融突发事件时,领导小组宣布解除警报,各部门据此解除已采取的措施。

                  四、金融突发事件的分级及响应

                    我县金融突发事件分为特别重大金融突发事件(I级)、重大金融突发事件(Ⅱ级)、较重大金融突发事件(Ⅲ级)3个等级。

                  (一)特别重大金融突发事件(I级)。

                    有下列情况之一的,为特别重大金融突发事件(I级):

                    1.具有全省至全国性影响的金融(含证券、基金、互联网金融等各类投融资)并严重影响我县金融行业稳定的突发事件。

                  2.县域内金融行业已经出现或将要出现连锁反应、具有影响全州或可能波及全省,需要上级有关部门协同配合共同处置的金融突发事件。

                    3.其他需要按I级事件来对待的金融突发事件。

                    (二)重大金融突发事件(Ⅱ级)。

                    有下列情况之一的,为重大金融突发事件(Ⅱ级):

                     1.对我县金融行业造成影响,但未造成全州及以上性影响的金融突发事件。

                     2.县内金融行业已经或将要出现连锁反应的,县级监管部门不能单独应对,需要全县有关部门或上级部门协同配合共同处置的金融突发事件。

                    3.上级金融突发事件应急领导小组要求我县协同处置,且对我县有较大影响的金融突发事件。

                  4.其他需要按Ⅱ级事件对待的金融突发事件。

                  (三)重大金融突发事件(Ⅲ级)。

                  有下列情况之一的,为较重大金融突发事件(Ⅲ级)

                  1.对县金融行业造成影响,但未造成辖区范围内较大影响的金融突发事件。 

                    2.县级相关监管部门能单独应对,不需要其他部门进行协调的金融突发事件。

                  3.其他需要按Ⅲ级事件对待的金融突发事件。

                    当金融突发事件难以判断级别时,按较高一级突发事件处理,以防止风险扩散;当金融突发事件随着时间推移或情况变化事件级别有所上升时,按升级后的级别程序处理。

                   五、应急处置

                   (一)信息报告。

                  1.金融突发事件发生后,事发单位应立即向县级监管部门进行口头报告,并以最快时间形成书面报告。

                  2.领导小组各成员单位接到事发单位口头报告后,需立即转报领导小组办公室,并和事发单位共同履行后续报告职责,随时报告突发事件最新发展动态。

                     3.对于特别重大、重大金融突发事件或者事件发生在敏感地区、敏感时间,可能进一步演化的金融突发事件,领导小组相关成员单位要立即如实向领导小组报告,同时,向县委、县政府报告。对可能引起较大以上金融突发事件的信息,要即发即报、边核边报,做到不漏事、不压事、不误事。因情况紧急来不及形成书面报告的,要第一时间电话报告,力争30分钟内补报书面报告,并全程跟踪续报,不得迟报、谎报、瞒报和漏报。

                  4.领导小组在接到报告后,立即召开会议,对所发生金融突发事件的性质及严重程度进行分析和判断。对接报的较大及以上金融突发事件信息,在报请县政府相关领导批准后,按规定向州政府报告。

                  5.报告的内容主要包括发生突发事件的机构名称、时间、地点、信息来源、事件的起因、事件的性质、可能涉及的金额及人数、影响范围及事件发展趋势、可能造成的损失及已经采取的应对措施。根据事态进展,及时续报金融突发事件处置等有关情况。

                  (二)启动应突预案。

                     1.金融突发事件发生后,事发单位立即启动本单位应急预案,落实预案措施,积极进行自救处理。

                  2、领导小组在分析研判金融突发事件的基本情况、性质和成因的基础上,依照事件分级视情况发布应急响应并提出处置方案。主要内容包括:金融突发事件的基本情况;事件的性质和严重程度、影响范围;处置方式、方法和所要采取的具体措施等。

                  (三)事件处置。

                    在领导小组指导下,各成员单位根据各自职责分工开展处置工作,及时切断风险源,防止风险进一步扩散,根据风险发展阶段和各自职责提出处置建议,并将处置情况和事态发展动向及时报告领导小组办公室。

                  1.领导小组办公室督促、指导各有关部门和单位落实各项处置措施。

                  2.各成员单位根据职责分工落实预案各项处置措施,密切关注事件发展动向,及时提出下一步工作建议供领导小组决策。

                    3.对于需要采取撤销(关闭)形式退出金融市场的,按照国家法律法规由监管部门依据各自监管职责和权限对外发布撤销(关闭)公告,并由有关部门成立清算组进行清算。

                    4.在处置金融突发事件过程中,需要派警力维持现场秩序的,由县公安局负责指导和协调执行;对发现涉嫌犯罪的案件,公安机关依法立案侦查,并采取积极有效措施,严防犯罪嫌疑人潜逃,根据金融突发事件的性质,对犯罪嫌疑人,要依法及时移送司法机关处理。有关部门应予积极配合。

                  5.金融突发事件因其突发性、不可预见性以及与民众切身利益的关联性,极易引起社会舆论的广泛关注。对发生在我县的重大和较重大金融突发事件,突发事件发生后由领导小组统筹,县委宣传部具体负责信息发布,力争在第一时间发布准确、权威信息,及时、坦诚表明官方的立场态度、政府应对措施和公众防范措施。发布信息时要做到全面客观,引导受众理智客观地看待问题,牢牢掌握舆论引导的主动权。

                  六、后期处置工作

                  (一)善后工作。

                     1.领导小组根据事件处置情况适时发布终止应急响应和风险解除通知,各部门必须在接到领导小组通知后方可解除已采取的应急措施。

                  2.事件处置平息后,领导小组应组织有关成员单位继续处置尚未处理完的债权、债务;对提供救助资金的应用及回收工作进行全面的跟踪监测,核实债权、债务,落实兑付和补偿措施。

                     3.领导小组各成员单位要加强协调、配合,帮助事发单位恢复正常营业秩序,最大限度地消除金融突发事件给县域内金融业和受波及地区社会经济带来的不良影响。

                     4.由领导小组组织相关单位配合监管部门对金融突发事件的全过程进行调查,查清事件原因,追究相关责任单位和责任人责任。

                    (二)评估与总结。

                    1.金融突发事件处置完毕后,监管部门应对处置工作进行总结和评估,并向领导小组提交书面报告。报告内容包括:基本情况、采取的处置措施和处理结果等。

                    2.领导小组办公室应对事件的发生、应急处置、处置结果及损失进行全面评估与总结,内容包括:基本情况、采取的处置措施、处理结果及进一步改进和完善应急预案的建议等,并及时将总结上报县政府。

                    3.参与处置的有关部门应针对协同处置金融突发事件过程中暴露出的有关问题,提出修订本预案的意见和建议。

                    4.参与处置的各相关部门对与风险处置有关的档案材料,应保存完整并按要求归档。

                   (三)奖励与处罚

                     1.领导小组对参与处置工作表现突出的单位和个人,给予表彰和奖励。

                    2.领导小组对参与处置工作不负责任、办事不力、扯皮推诿,造成严重后果的单位和个人,依法追究责任。

                  七、附则

                    1、本预案由领导小组办公室负责解释。

                  2、本预案自印发之日起实施。


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